Descripción

Las empresas, como personas jurídicas, pueden incurrir en responsabilidad penal ante determinados riesgos potenciales como infringir la normativa sobre medio ambiente; incumplir las normas de seguridad en el trabajo, o comercializar los datos personales de sus clientes, sin estar autorizadas por ellos. El marco normativo establece que las empresas deberán contar con un protocolo de actuación en caso de delito, un código ético y un canal de denuncias y será precisamente el controller jurídico quien se responsabilice de diseñar ese sistema de prevención interno y vigilar que se cumpla.

¿A quién va dirigido?

A cualquier profesional que desee conocer en profundidad el funcionamiento de un compliance officer o controller jurídico o empleados de las propias empresas que deseen ampliar sus conocimientos profesionales, para promocionarse internamente; asimismo, como titulados en derecho, económicas, empresariales y titulaciones similares que quieren especializarse en dicha materia.

¿Para qué capacita este manual?

– Para conocer las figura del controller jurídico.
– Para saber qué delitos puede ser cometido dentro de una empresa.
– Para conocer qué medidas tiene que llevar a cabo la empresa para quedar exenta de responsabilidad por los delitos cometidos por sus trabajadores dentro de la empresa.
– Para prevenir las conductas delictivas dentro del seno de la empresa.
– Para saber realizar un programa compliance.
– Para saber qué conducta son delictivas y cuáles son las políticas de actuación.

CONTENIDO

Controller jurídico o compliance officer
Introducción.
Las empresas.
Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Compliance officer o controller jurídico.

Delitos empresariales (parte I)
Introducción.
Estafa.
Fraudes y exacciones ilegales.
Insolvencias punibles.
Delitos de daños.
Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores.
Blanqueo de capitales.
Delitos contra la hacienda pública y la seguridad social.
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal.
Delitos contra el medio ambiente.
Delitos de falsedad de moneda y efectos timbrados.

Delitos empresariales (parte II)
Introducción.
Delitos contra la salud pública.
Corrupción en los negocios.
Otros delitos.

Programa de compliance
Introducción.
Puntos claves para un programa de compliance.
Requisitos del programa de compliance.
Programa de compliance.

Anexos
Ejemplos prácticos
Ejemplo de un programa de compliance para una asesoría
Ejemplo de un programa de compliance para un comercio
Glosario

Material complementario
Anexo 1. Cláusula de protección de datos I.
Anexo 2. Cláusula de protección de datos II.
Anexo 3. Cuadro resumen de los delitos más comunes.
Anexo 4. Informe modelo de auditoría.
Programa Compliance.